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<date>2026-10-02 12:29:51</date>
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<publishdate>2026-10-02 12:29:43</publishdate>
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<newsSubject><![CDATA[금감원, 신설 사모운용사 CEO에 “위법 땐 퇴출”]]></newsSubject>
<newsSummary><![CDATA[4년새 430곳으로 58%↑…평균직원 14명뿐
미공개정보 이용 등 위반사례 공개]]></newsSummary>
<newsTag><![CDATA[금융감독원,사모운용 CEO]]></newsTag>
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<news_prolog><![CDATA[(서울=NSP통신) 유명환 기자 =]]></news_prolog>
<news1><![CDATA[금융감독원이 신설 사모운용사 최고경영자(CEO)들에게 강도 높은 경고 메시지를 던졌다.

2일 금융투자업계에 따르면 금감원은 이날 금융투자협회와 함께 서울 여의도 금감원 본원에서 신설 사모운용사 CEO 대상 설명회를 열었다. 설명회에는 2021년 이후 등록한 사모운용사 CEO 등 170여명이 참석했다.

배경에는 업계 급성장이 있다. 등록 사모운용사는 2021년 말 273곳에서 지난해 말 430곳으로 4년 새 58% 늘었다. 반면 지난해 기준 평균 임직원 수는 14.4명에 그쳐 소규모 인력 구조에 따른 업무 미숙과 투자자 보호 공백 우려가 커지고 있다.

서재완 금감원 금융투자 부원장보는 반복되는 위법행위를 직격했다. "그간 제재 사례 등에 대한 지속적인 안내에도 불구하고 유사한 위법행위가 계속 발생하고 있다"며 "내부통제 최고책임자인 CEO의 관심이 부족한 데 기인한 것으로 볼 수밖에 없다"고 지적했다.

CEO 개인 책임론도 분명히 했다. 서 부원장보는 “책무구조도 시행으로 CEO 책임이 한층 강화된 만큼 CEO가 직접 내부통제를 살펴보고 정비·강화해달라”며 “투자자 이익을 침해하거나 자본시장 질서를 훼손하는 위법행위에는 단호하게 대응해 적극적인 시장 퇴출 등으로 엄중하게 책임을 묻겠다”고 강조했다.

구체적인 위반 사례도 공개됐다. 한 운용사 임직원은 “펀드에 편입할 예정인 교환사채·전환사채 관련 미공개 정보를 이용해 가족 법인이 수익증권을 취득하도록 한 사례가 지적됐다”고 설명했다. 

실제 타인 명의 계좌로 상장주식을 매매하고 매매 명세와 계좌 개설 사실을 신고하지 않은 사례도 다뤄졌다.

실제 퇴출 사례도 최근 나왔다. 금융위원회는 지난달 23일 공모주 청약 대행으로 고수익을 보장했으나 투자 원리금을 반환하지 않은 신라자산운용과 제니스투자자문에 대해 인가·등록 취소와 임원 해임요구 등을 의결한 바 있다.

금융투자협회는 사모운용사 준법감시인 양성과정과 내부통제·리스크관리 심화 과정, 위험관리책임자 실무, 백오피스 실무 등 교육 프로그램을 안내했다. 금감원 관계자는 “향후에도 CEO 설명회 및 준법감시인 워크숍 등을 통해 지속적으로 소통할 예정”이라고 말했다.]]></news1>
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<news_epilog_byline><![CDATA[NSP통신 유명환 기자(ymh7536@nspna.com)]]></news_epilog_byline>
<news_epilog><![CDATA[ⓒ한국의 경제뉴스통신사 NSP통신·NSP TV. 무단전재-재배포 금지.]]></news_epilog>
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