<?xml version="1.0" encoding='utf-8' ?>
<nspnews type="text">
<version>v8.0</version>
<date>2026-08-11 08:03:16</date>
<action>I</action>
<registdate>2026-08-10 12:21:20</registdate>
<modifydate>2026-08-10 15:28:03</modifydate>
<publishdate>2026-08-11 08:03:09</publishdate>
<embargo>Y</embargo>
<newsid>823632</newsid>
<orgid></orgid>
<language>KR</language>
<category1>12</category1>
<category2>1202</category2>
<category1_name>금융/증권</category1_name>
<category2_name>증권</category2_name>
<statusID>1</statusID>
<saleID>N</saleID>
<formatID>1</formatID>
<typeID>9</typeID>
<newsSubject><![CDATA[[들어보니]증권사 임직원 ‘모럴해저드’ 확산…증선위, 칼 빼들다]]></newsSubject>
<newsSummary><![CDATA[다올 과징금 10.2억·대신 과태료 6.4억…공매도·불완전판매 제재
임직원 개인거래·공시 지연까지 적발…“회사 차원 지속 점검 필요”]]></newsSummary>
<newsTag><![CDATA[증권선물위원회,다올투자증권(030210),대신증권(003540),KB금융(105560),NH투자증권(005940)]]></newsTag>
<newsLinks><![CDATA[]]></newsLinks>
<news_prolog><![CDATA[(서울=NSP통신) 임성수 기자 =]]></news_prolog>
<news1><![CDATA[금융위원회(금융위) 산하 증권선물위원회(증선위)가 국내 증권사 4곳에 공매도·불완전판매·공시·임직원 거래 과정에서 규정 위반을 확인, 제재 조치안을 의결하면서 증권사들의 안일한 관리와 개선 노력이 도마 위에 올랐다.

이에 대해 업계 관계자에게 들어보니 위반 유형은 제각각이지만 내부통제 절차가 실제 업무 현장에서 작동하지 않았다는 공통점이 있다는 지적이 나온다. 업계에서는 임직원 개인의  ‘도덕적 해이(모럴 해저드)’성 일탈로 볼 사안이 아니라 회사 차원의 점검과 개선이 뒤따라야 한다는 목소리가 이어진다.

11일 금융위에 따르면 증선위는 지난 6월 10일 열린 제11차 정례회의에서 대신증권·다올투자증권·NH투자증권·KB증권에 대한 제재 조치안을 의결했으며 최근 관련 의결서와 의안을 공개했다.

다올투자증권은 공매도 관련 제재로 4개사 가운데 가장 큰 규모의 제재를 받았다. 지난 2021~2022년 395개 종목에 대한 차입 공매도 주문 과정에서 공매도 표시를 누락해 과징금 10억1600만원이 부과됐다.

대신증권은 상품 판매와 공시 과정의 규정 위반이 확인됐다. 투자일임재산 편입 한도 및 이해관계 고지 의무 위반과 금융투자상품 불완전판매가 적발됐으며 증선위는 수정심의를 거쳐 과태료 6억4100만원과 과징금 500만원을 결정했다.

KB증권은 업무보고서 제출일보다 47~63일 늦게 홈페이지 등에 공시하고 채권 판매 과정에서 설명 확인 절차를 누락한 사실이 적발됐다. 과태료 8300만원이 부과됐으며 과징금은 면제됐다.

임직원 개인거래에서도 위반이 적발됐다. NH투자증권과 KB증권의 전 임원급·지점 소속 임직원은 각각 지인·가족 명의 계좌로 상장주식을 거래하고 매매명세를 통지하지 않아 개인별 과태료 2500만원과 1850만원을 부과받았다.

금융당국 수장은 내부통제에 대한 문제점을 꼬집은 바 있다. 이찬진 금융감독원장은 연초 증권사 최고경영자(CEO)과 만나는 자리에서 “일부 임직원의 불공정거래 발생, 끊이지 않는 금융사고 등은 명백한 내부통제 실패 사례”라며 “내부통제가 효능감 있게 작동될 수 있도록 직접 챙겨주시길 바란다”고 당부했다.

이같은 지적에도  내부통제 문제는 현재 진행형이다. 올해 상반기에도 해킹 이메일을 통한 고객 자금 유출, 조가조작 의혹 임직원 압수수색, 모바일트레이딩시스템(MTS) 전산장애 등이 이어졌다.

업계에서는 내부통제 관리·점검을 강화해야 한다는 목소리가 커지고 있다. 한 증권업계 관계자는 “이미 내부통제 체계가 각 기관에 확립된 만큼 실질적인 개선을 위해서는 결국 회사 차원의 지속적인 점검이 선행돼야 할 것”이라고 지적했다.

다른 증권업계 관계자는 “개별 임직원이나 부서에 업무가 특정 기간 집중되면서 보고 누락 등이 발생할 가능성은 있다”면서도 “각 업무가 소비자 보호와 시장 신뢰를 좌우하는 핵심 요소인 만큼 단순 실수로 치부할 사안은 결코 아니다”라고 말했다.]]></news1>
<news2_title><![CDATA[]]></news2_title>
<news2><![CDATA[]]></news2>
<news3><![CDATA[]]></news3>
<news4_title><![CDATA[]]></news4_title>
<news4><![CDATA[]]></news4>
<news5_title><![CDATA[]]></news5_title>
<news5><![CDATA[]]></news5>
<news_epilog_info><![CDATA[]]></news_epilog_info>
<news_epilog_byline><![CDATA[NSP통신 임성수 기자(forest@nspna.com)]]></news_epilog_byline>
<news_epilog><![CDATA[ⓒ한국의 경제뉴스통신사 NSP통신·NSP TV. 무단전재-재배포 금지.]]></news_epilog>
<imageL><![CDATA[https://file.nspna.com/news/2026/08/10/20260810122343_823632_0.jpg]]></imageL>
<imageP><![CDATA[https://file.nspna.com/news/2026/08/10/photo_20260810122343_823632_0.jpg]]></imageP>
<image1><![CDATA[https://file.nspna.com/news/2026/08/10/20260810122343_823632_1.jpg]]></image1>
<image2><![CDATA[]]></image2>
<image3><![CDATA[]]></image3>
<image4><![CDATA[]]></image4>
<image5><![CDATA[]]></image5>
<image1_place><![CDATA[c]]></image1_place>
<image2_place><![CDATA[c]]></image2_place>
<image3_place><![CDATA[c]]></image3_place>
<image4_place><![CDATA[c]]></image4_place>
<image5_place><![CDATA[c]]></image5_place>
<image1_text><![CDATA[금융감독원 전경]]></image1_text>
<image2_text><![CDATA[]]></image2_text>
<image3_text><![CDATA[]]></image3_text>
<image4_text><![CDATA[]]></image4_text>
<image5_text><![CDATA[]]></image5_text>
<image1_source><![CDATA[사진 = 임성수 기자]]></image1_source>
<image2_source><![CDATA[]]></image2_source>
<image3_source><![CDATA[]]></image3_source>
<image4_source><![CDATA[]]></image4_source>
<image5_source><![CDATA[]]></image5_source>
<vodSite><![CDATA[]]></vodSite>
<vodID><![CDATA[]]></vodID>
<vodTitle><![CDATA[]]></vodTitle>
<vodWidth><![CDATA[]]></vodWidth>
<vodHeight><![CDATA[]]></vodHeight>
<advertorial><![CDATA[]]></advertorial>
<location><![CDATA[서울]]></location>
<teamID>103</teamID>
<teamName><![CDATA[금융증권부]]></teamName>
<writerID>forest</writerID>
<writerName><![CDATA[임성수]]></writerName>
<writerTitle><![CDATA[기자]]></writerTitle>
<writerEmail><![CDATA[forest@nspna.com]]></writerEmail>
<writerID2></writerID2>
<writerName2><![CDATA[]]></writerName2>
<writerTitle2><![CDATA[]]></writerTitle2>
<writerEmail2><![CDATA[]]></writerEmail2>
<writerID3></writerID3>
<writerName3><![CDATA[]]></writerName3>
<writerTitle3><![CDATA[]]></writerTitle3>
<writerEmail3><![CDATA[]]></writerEmail3>
</nspnews>
